新“国九条”后券商罚单再加码,国信证券、东海证券收监管函
新“国九条”之后被处罚的券商名单再次扩容,国信证券(002736)(002736.SZ)、东海证券亦于近日收到监管函。
4月19日,国信证券因合规内控问题,被深圳证监局出具警示函。
警示函显示,国信证券的合规内控存在四方面问题:
一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;
二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;
三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用;
四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
东海证券则于4月13日被江苏证监局采取责令改正行政措施的决定(以下简称《决定》)。
《决定》显示,东海证券存在三方面违规行为:
一是在全面风险管理方面,公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理,风险管理不到位,权益类业务内设风险限额管理未能有效执行;部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督;
二、2020年10月至2021年3月期间,未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作;
三、部分投行项目中,未建立完善的包销风险评估与处理机制;未对网下投资者定价依据进行严格审核;未按照要求进行簿记建档录像;部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。
值得关注的是,新“国九条”发布之后,券业受到的监管力度明显加码。距离“国九条”出炉仅一周,已有中信证券(600030)(600030.SH)、海通证券(600837)(600837.SH)、华西证券(002926)(002926.SZ)、银河证券(中国银河(601881),601881.SH)、东吴证券(601555)(601555.SH)、国信证券、东海证券等多家券商因各种违规行为受到处罚。从被处罚原因看,保荐业务违规是重灾区。
其中中信证券、海通证券、东吴证券被证监会立案。中信证券、海通证券因相关主体(中核钛白(002145)实控人王泽龙)违反限制性规定转让中核钛白(002145.SZ)2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规被立案;东吴证券因涉嫌国美通讯(ST美讯(600898),600898.SH)、紫鑫药业(*ST紫鑫(002118))非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被立案;
华西证券因涉嫌在金通灵(300091)(300091.SZ)2019年非公开发行股票保荐项目上存在违规行为,被江苏证监局暂停保荐业务资格6个月;
另外,银河证券及其高管罗黎明因“存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况”,被北京证监局警示。
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