获刑两年半，缓刑三年，罚金100万元！上市公司实控人操纵股市终审判了

2024-09-04 09:31:25 来源： 21世纪经济报道

　　 ST三圣（002742）实控人潘先文操纵证券市场的案件迎来终审判决。

　　9月3日晚间，ST三圣(002742.SZ)公告称，收到公司实际控制人潘先文送达的重庆市高级人民法院对其出具的《刑事裁定书》。重庆市高级人民法院于近日进行了终审判决，维持原判，即对其决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。

　　2021年6月，ST三圣就曾披露《关于控股股东、实际控制人被采取强制措施公告》，潘先文因涉嫌操纵证券市场，于2021年6月1日被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施，同年6月30日被取保候审，2023年11月6日被监视居住。

　　今年1月该公司收到的重庆市第一人民法院《刑事判决书》显示，被告人潘先文犯操纵证券市场罪(2018年8月17日至2019年3月1日，伙同他人集中资金优势连续买卖股票，期间涉案证券账户存在连续20个交易日内连续买卖股份数累计超过公司股票同期总成交量30%以上的行为构成操纵证券市场罪)，判处有期徒刑二年，罚金100万元；犯擅自发行股票罪(作为重庆市碚圣医药科技股份有限公司直接负责的主管人员，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行股票超过200人，其行为已构成擅自发行股票罪)，判处有期徒刑一年。决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。

　　 ST三圣表示，潘先文目前未在公司担任董事、监事及高管的职务，上述判决不影响公司的正常业务运作，目前经营情况正常。

　　除涉及涉嫌操纵证券市场外，ST三圣的控股股东、实际控制人及其关联方还存在资金占用等问题。

　　 ST三圣于2024年5月10日收到重庆证监局下发的《行政监管措施决定书》，责令公司及实际控制人6个月内完成整改，解决资金占用和违规担保问题。

　　该公司8月最新的公告显示，实际控制人拟通过引入投资者解决资金占用问题，目前投资者引入工作仍在努力推进中，相关方案仍处于商议阶段。实际控制人及其关联方暂未制定可执行的有效方案。截至8月28日，实际控制人及其关联方非经营性占用公司资金(含利息)余额10474.37万元，占公司最近一期经审计净资产的30.33%。

　　对于违规担保一事，ST三圣表示，SSC Construction P.L.C(简称“SSC”)已提前结清贷款，埃塞俄比亚NIB国际银行已解除对以三圣药业厂房和机器设备的抵押。公司已启动当地律所和国内律所对SSC还款的手续及相关资料进行核查的工作。

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