证券业合规警钟再响：华泰证券等多家券商今年频遭重罚

2024-12-05 11:19:35 来源：金融界

　　今年以来，证券行业监管持续保持高压态势，多家知名券商因合规管理不到位而频频踩雷。12月4日，华泰证券（601688）再次因违规开展场外期权交易等问题收到江苏证监局警示函。与此同时，包括银河证券、中金公司（601995）、中信建投（601066）和海通证券（600837）在内的多家大型券商也因类似问题遭到监管处罚，反映出行业合规管理亟待加强。

　　合规管理漏洞频现，券商屡踩红线

　　今年以来，证券公司在合规管理方面暴露出诸多问题。以华泰证券为例，该公司不仅与非专业机构投资者违规开展场外期权交易，还存在员工替客户办理证券交易等不规范行为。类似的违规行为在其他券商中也屡见不鲜。银河证券因开展场外期权及股票质押业务不审慎被罚，中金公司则因自营和投顾账户间交易存在利益冲突而被要求整改。这些案例凸显出券商在业务开展过程中对合规风险的认识和管控仍有不足。

　　场外期权业务成监管重点，券商需提高风险意识

　　在众多违规行为中，场外期权业务成为监管部门重点关注的领域。华泰证券、银河证券、中金公司、中信建投和海通证券等多家券商均因场外期权业务相关问题受到处罚。这反映出监管机构对该业务的高度重视，也警示券商必须提高风险意识，加强对场外期权等复杂金融产品的管理和控制。券商应当建立健全内部控制机制，严格遵守业务规则，避免因追求短期利益而忽视长期风险。

　　面对日益严格的监管环境，证券公司亟需加强合规管理，提升风险控制能力。只有不断完善内部治理结构，强化合规文化建设，才能在激烈的市场竞争中稳健发展，为资本市场的健康运行贡献力量。

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