天风证券（601162）（601162）处罚正式落地。3月13日，天风证券集中披露多份公告，涉及多项行政处罚及行政监管措施。公告显示，公司收到湖北证监局《行政处罚决定书》，因信息披露违法违规、违法提供融资，天风证券被警告并处1500万元罚款。时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣等多名高管被警告并罚款。紧随行政处罚，天风证券同步披露湖北监管局《行政监管措施决定书》：被暂停开展代销私募金融产品业务2年，旗下天风天睿投资有限公司被暂停新设私募基金产品1年。当日晚间，上交所对天风证券及有关责任人予以纪律处分。

　　同日，公司还披露收到福建证监局《行政处罚决定书》，因未及时披露永安林业（000663）持股变动信息，天风证券被责令改正、警告并罚款400万元，公司总裁王琳晶被警告并罚款140万元。该事项源于2026年2月的立案调查。

　　行政处罚决定书落地

　　3月13日，天风证券公告收到湖北证监局的《行政处罚决定书》《行政监管措施决定书》，以及福建证监局的《行政处罚决定书》。

　　其中，湖北证监局的行政处罚是去年11月立案的违法提供融资及信披违规案处罚结果，本次处罚结果与今年2月披露的《行政处罚事先告知书》内容一致，标志着相关监管程序已全面完结。

　　具体来看，2020年至2022年，天风证券在当代集团控制下，通过自有资金、客户资产、私募产品、逆回购等复杂手段，累计为股东及关联人提供融资逾90亿元，相关关联交易均未披露，导致2020年至2022年年报存在重大遗漏。

　　湖北证监局决定对天风证券给予警告，并处以1500万元的罚款；对余磊、许欣给予警告，并分别处以600万元罚款；对翟晨曦给予警告，并处以330万元罚款；对王琳晶、冯琳给予警告，并分别处以300万元罚款。

　　当事人余磊时任天风证券董事长、当代集团执行董事，许欣时任天风证券副总裁、财务总监，湖北证监局认为上述两人违法行为情节严重，对余磊、许欣采取终身市场禁入措施。

　　此外，对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局决定依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。根据湖北证监局下发的《行政监管措施决定书》，决定对天风天睿投资有限公司采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监管措施；决定对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施。

　　同日，天风证券公告福建证监局的《行政处罚决定书》。福建证监局表示，天风证券未及时披露永安林业持股变动信息，根据相关规定，福建证监局决定对天风证券责令改正并处以400万元罚款，对时任总裁王琳晶处以140万元罚款。

　　3月13日晚间，上交所公告，根据湖北证监局《行政处罚决定书》、《关于对天风证券股份有限公司采取暂停相关业务、责令处分有关人员及监管谈话行政监管措施的决定》查明的事实，天风证券在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在违规行为。经上交所自律监管纪律处分委员会审核通过，对天风证券及时任董事长余磊，时任董事、总裁王琳晶，时任副总裁、常务副总裁翟晨曦，时任常务副总裁冯琳，时任副总裁、财务总监许欣予以公开谴责；公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任主体将依规另行处理。

　　天风证券：全面整改工作扎实落地

　　对于此次处罚落地，天风证券表示诚恳接受、坚决执行，以此为标志，历史遗留风险实现彻底终结，全面整改工作扎实落地，各项经营平稳有序，公司已轻装上阵，开启稳健发展全新阶段。

　　自国资入主后，天风证券以治理重塑为核心，系统性重构合规风控体系：强化党委前置研究，完善“三重一大”决策机制；建立覆盖全业务条线的合规审查机制，强化子公司穿透式管理；加强合规文化建设，压实全员合规责任，从制度、流程、文化上筑牢防线。截至目前，各项工作按期完成、落地见效，公司合规运营水平显著提升。

　　天风证券表示，当前，公司股权结构清晰、治理规范有效，各项主营业务正常开展，未因本次处罚受到实质性影响。公司预计2025年全年实现归母净利润1.25亿元至1.85亿元，成功实现扭亏为盈，是天风证券近两年来最佳经营业绩。2025年内，公司顺利完成40亿元定增，资本实力显著增强。在合规经营主基调下，公司聚焦主业，服务实体经济能力持续提升，近三年累计服务实体经济融资近9300亿元。在控股股东宏泰集团的全力支持下，天风证券在经营业绩修复、资本实力加固、服务实体经济等方面实现“稳中有进、质效双升”，高质量转型发展取得明显成效。