圆满举办

　　由用友金融主办的第五届金融行业数智化创新峰会于2026年3月19日在北京圆满举办，其中证券基金期货行业分论坛精彩亮相、圆满落幕！论坛汇聚行业大咖与专业力量，聚焦信创落地、Ai 赋能、合规升级、全球管控等核心议题，深度探讨证券基金期货行业数智化转型的实践路径与创新方向，为行业高质量发展注入新智慧、新动能。

　　01

　　信创引领，管理赋能

　　开启国际化与 Ai 探索新篇

　　用友金融公司在证券行业的深厚实践。用友金融董事兼总裁郑海伟在致辞中提到，用友金融积极践行信创替换，助力头部券商完成核心系统国产化改造；通过管理会计赋能证券企业精益经营与价值经营，助力其在佣金下行期实现精细化管控与资源优化配置；助力中资券商海外子公司实现财务核算系统的现代化升级。前瞻性地提出了对未来“人机协同”组织形态的思考。

　　02

　　合规无忧

　　从规则驱动到智能体协同的进化

　　本次论坛用友金融数智财务专家王琦媛深入剖析了金融机构从“费控”向“大财务合规”演进的新需求。面对非标附件审核难、事中无法覆盖事后风险、多系统数据孤岛等行业痛点，解决方案已从早期规则引擎，升级为 “规则+大模型+多智能体协同”的智能新范式。通过构建“事前-事中-事后”全链路平台，利用大模型智能识别各类非标附件，并组建“智能审核与巡检Agent团队”进行自动跑批、风险预警与整改闭环。此方案将审核人员从重复劳动中解放，推动企业合规体系从被动执行向持续智能进化的深刻变革。

　　03

　　重塑工作形态

　　以“技能”沉淀拥抱 Ai 原生未来

　　用友金融 Ai 与数据平台部总经理谢英斌指出，海量数据（603138）与有限人力之间的鸿沟使金融核心业务面临系统性瓶颈，传统人机协作模式已全面失效。随着大模型能力跃升与Agent技术成熟，Ai 正从"辅助"跨越至"自主智能"乃至"无人化"阶段，工作范式随之重构——人类从系统操作者转变为业务决策者与 Ai 监督者，由人类设定目标、Ai 自主达成，从而实现财务与经营管理的智能进化。

　　04

　　集团化与国际化下的并表管理，

　　筑牢全球管控基石

　　用友金融方案与产品研发中心副总经理顾峥指出，中国金融企业国际化是国家战略发展的必然要求，面临战略指引与合规底线双重挑战。他提出，建设国际化合并报告体系是应对挑战的核心方案，通过统一数据标准、打通业务财务税务全链路，可实现多国家、多准则、多币种的穿透式管控，推动集团国际化经营行稳致远。

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　　财务共享2.0

　　从集中核算到价值深化的中台跃迁

　　用友金融数智财务专家张旭分享到，随着数字化技术深入发展，中国企业财务共享已进入深化阶段，正从标准化效率进阶向价值深化迈进。财务共享中心需承担核算中心、管控规则中心、综合服务中心与数据中心四大职能，满足业财融合、集团管控、精细化运营、智能化转型等十二大核心需求，推动财务共享向财务中台升级，实现企业的数据赋能与管理跃迁。

　　06

　　行业标杆实践，

　　全景展现 Ai 赋能价值

　　在政策与业务需求双轮驱动下，券商正从传统轻资产重运营模式向数字化、智能化机构转型。用友金融数智财务专家殷慧将 Ai 数智化应用聚焦于三大方向：一是"提质增效"，将智能体技术优先应用于运营层面，实现自动报销、合同起草、流水认领等效率提升；二是"合规风控"，在降本增效基础上深化智能体在非标附件审核、税务助手、会计监督等领域的应用；三是"分析决策"，逐步探索智能体在研究分析领域的数据挖掘与报告生成能力。同时分享了某大型券商全流程一体化建设案例，实现项目全生命周期与业财数据的贯穿打通。

　　本次论坛围绕信创替换、管理赋能、合规升级、Ai 应用、集团化国际化管控、财务共享升级六大核心方向，拆解行业数智化转型痛点与解决方案，提出 Ai 双轨战略、智能体协同合规、技能沉淀、母子租户架构等创新理念，明确财务共享向价值深化与智能化升级的路径，并通过五大标杆案例全景展现 Ai 与数智化方案在行业的落地价值与实践成果，为证券基金期货行业的国际化发展、智能化转型与精细化管理提供了全方位的实践思路和落地参考，助力行业筑牢数智化发展基石。