上证报中国证券网讯（张玮华 记者 费天元）7月8日，北京证券交易所披露《关于对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示》（以下简称《公示》），对多家证券公司（399975）及相关人员分别给予口头警告或出具警示函等自律监管措施。
《公示》涵盖2025年1月至2026年7月期间，跨度较长。8家处罚对象的违规事由均为未勤勉尽责。其中，国新证券、东方证券（600958）、东吴证券（601555）、甬兴证券、德邦证券及相关人员，以及华源证券相关人员、申万宏源（000166）证券相关人员，被出具警示函。
值得关注的是，根据《公示》，东北证券（000686）及相关人员先后两次被给予口头警告，第二次还被要求提交书面承诺。
