据中国证监会3月28日消息，中国证监会相关派出机构拟对东旭集团证券违法行为行政处罚。

　　3月28日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司(简称“东旭光电”，已退市)及其控股股东东旭集团有限公司(简称“东旭集团”，债券发行人)等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。同日，深圳证监局对东旭蓝天新能源股份有限公司(简称“东旭蓝天”)等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。

　　拟对43名责任主体合计罚款17亿元

　　东旭集团案涉及多重证券违法行为。

　　经查，一是2017年东旭光电不符合股票发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团不符合公司债券发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元。

　　二是2015至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元，虚增货币资金447.9亿元(最高)；东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元。

　　三是东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，截至目前披露的尚未归还金额合计169.59亿元。

　　四是东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年报。

　　河北、深圳证监局拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。根据规定，相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，河北、深圳证监局将在依法履行监管执法程序后正式作出行政处罚决定。

　　证监会表示，目前，相关中介机构违法执业行为正在同步调查中。河北、深圳证监局将继续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金。对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，也将按程序依法移送公安机关。

　　东旭光电已经在去年10月份摘牌退市。今年3月17日，东旭蓝天发布公告，称公司实控人李兆廷因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。

　　持续打击财务造假行为

　　今年以来，证券监管部门依法从严打击财务造假行为，夯实资本市场诚信基石。海南普利制药股份有限公司、东方集团股份有限公司等公司因财务造假被证监会“点名”。

　　今年2月28日，证监会通报东方集团财务造假案阶段性调查进展情况时表示，现已初步查明，东方集团披露的2020年至2023年财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假，可能触及重大违法强制退市情形。该案目前正在调查过程中，证监会将尽快查明违法事实，依法严肃处理。证监会将从严从快查处各类造假行为，强化行政、民事、刑事立体追责。对于触及重大违法强制退市情形的上市公司，将严格执行退市制度，坚决出清此类“害群之马”，让造假者付出惨痛代价。

　　3月21日，证监会表示，对深圳证券交易所创业板上市公司海南普利制药股份有限公司(简称“*ST普利（300630）”)依法从严作出行政处罚。*ST普利2021、2022年年度报告存在重大虚假记载，连续两年虚增利润总额合计5亿元以上且占比超过50%，触及重大违法强制退市情形。3月21日，深交所将对*ST普利依规启动股票终止上市程序。

　　证监会持续对财务造假案件实施全链条打击惩处。在处罚力度方面，2024年对61起财务造假案件作出行政处罚，同比增长17%；对69名“董监高”人员实施市场禁入，同比增长9.5%。在责任追究方面，有35起案件在处罚上市公司及其责任人员的同时，还追究大股东、实控人等“首恶”组织指使责任，同比增长近60%；对39家中介机构作出行政处罚，对5家中介机构暂停业务，不断压实保荐人、会计师事务所等机构的“看门人”责任。