【导读】券商从业人员违规炒股19年，亏掉476万元，再被罚25万元

近日，天津证监局披露一起耗时19年的证券从业人员违规炒股案。据公告，迟伟自2005年起至2024年2月，借用多个他人账户交易多只股票，累计亏损4,762,050.69元。

鉴于其违法事实，天津证监局依法在其近480万元的亏损账单上，再添一笔25万元的行政罚款。这样，迟伟因炒股合计损失超500万元。

在此次被立案调查并处以罚款之前，迟伟已被天津证监局采取过行政监管措施。2024年11月，因在财达证券（600906）天津狮子林大街证券营业部任职期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为，天津证监局对迟伟采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

迟伟所在的财达证券（600906），另有营业部因内控问题被罚。4月23日，河北证监局对财达证券（600906）唐山富康道证券营业部出具警示函，指出其存在证券经纪人执业管理不到位、对异常交易预警信息核查不力等问题。

河北证监局表示，根据《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三十二条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条等规定，河北证监局决定对财达证券（600906）营业部采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，财达证券（600906）是经中国证监会批准设立的证券经营机构，成立于2002年4月，注册资本为32.45亿元，2021年5月7日在上海证券交易所主板首发上市。

密集查处借账户买卖证券行为

多名从业人员及机构被罚

天津证监局近期公开的监管信息显示，今年以来已有多个相关机构及多名证券从业人员因借用账户买卖证券被处罚。

2025年3月，天津证监局对两名证券从业人员采取出具警示函的监管措施。华泰证券（601688）天津勤俭道证券营业部从业人员郭秀，在从业期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为，被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。渤海证券从业人员冯晓，因在任职期间借用他人证券账户买卖股票，被采取相同监管措施。二人的违规行为均被认定违反《证券法》关于从业人员不得参与股票交易的规定。

机构方面，渤海证券股份有限公司因存在个别员工借用他人证券账户买卖股票等问题，被天津证监局采取出具警示函的监管措施，并被要求在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。处罚决定指出，该员工相关行为违反了《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定。