上证报中国证券网讯(记者张雪)10月27日，北京证券交易所、全国股转公司根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司（399975）执业质量评价细则》，对证券公司（399975）2026年第三季度执业质量情况进行评价，并公布评价结果。本次共有101家证券公司（399975）参与评价。按照评价说明，114家证券公司（399975）中，13家证券公司（399975）子公司纳入其母公司合并评价。
从评价结果看，国信证券（002736）以144.21分位列行业第一，中信建投（601066）以143.18分紧随其后，东吴证券（601555）以138.40分排名第三。兴业证券（601377）、国投证券、东方证券（600958）、国联民生（601456）、广发证券（000776）分列第四至第八位；国金证券（600109）与国泰海通（601211）均以126.85分并列第九。
券商执业质量评价以基础分100分为起点，叠加专业质量得分、扣减合规质量扣分。从专业质量得分看，头部券商在北交所和新三板业务上的综合优势依然明显：国泰海通（601211）专业质量得分达50.52分，居参评券商之首；中信建投（601066）、国信证券（002736）分别以47.18分、46.54分位列第二、第三位；东吴证券（601555）、国投证券、开源证券、国联民生（601456）、兴业证券（601377）、广发证券（000776）等亦位居前列。
分业务条线看，在北交所业务方面，中信建投（601066）保荐业务得分16.00分为全场最高，国信证券（002736）、国泰海通（601211）以14.00分紧随其后；在全国股转系统业务方面，开源证券推荐挂牌业务得分9.31分、研究业务得分10.00分，表现突出；在经纪及研究业务方面，东方财富（300059）、华泰证券（601688）、中信建投（601066）、国泰海通（601211）等经纪业务得分均在11分以上。
合规质量方面，本季度共有31家券商被扣分。其中，国泰海通（601211）被扣23.67分，为参评券商中最多；开源证券被扣19.00分、中信证券（600030）被扣11.33分，扣分较多。从扣分项目看，北交所保荐业务扣分集中，国泰海通（601211）、中信证券（600030）该项分别被扣12.00分、10.00分；全国股转系统业务方面，开源证券持续督导业务被扣8.00分、推荐挂牌业务被扣4.00分。瑞银（UBS）证券、北京证券、大和证券、野村东方、渣打证券等5家券商本季度专业质量得分为零，均以100分的基本分收尾。
市场人士认为，执业质量评价是北交所、全国股转公司督促证券公司（399975）归位尽责的重要抓手，评价结果综合反映证券公司（399975）在保荐承销、推荐挂牌、做市、经纪、研究等业务条线的执业专业性与合规性。随着北交所高质量扩容和新三板市场功能持续完善，执业质量评价的“指挥棒”效应将进一步显现，引导证券公司（399975）在提升专业服务（884257）能力的同时，切实强化合规风控，更好服务创新型中小企业健康发展。
