债券监管呈“高压”态势 年内已有12家券商被罚
今年以来,有9家券商因债券发行问题收警示函,3家券商被证监会责令改正,1家券商因错传《募集说明书》遭交易所追发问询,涉及中金公司(601995)、中信证券(600030)、中德证券、万和证券、国泰君安(601211)证券、东兴证券(601198)、中泰证券(600918)、招商证券(600999)等。其中,有3家券商的6名保代被采取监管谈话措施,有1家券商的两位保荐代表人被出具警示函。
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